行政执法要有力度也要有温度

重庆探索设立涉案主体合规评估制度

□ 本报记者 谢 旺

“合规评估没有确定的样板。探索合规评估的标准 、方法
 、方法，是本次试点的一个关键方向
。我们通过对5起案件开展合规评估，EC外汇开户探索总结出一些有益的经验。”近日
，重庆市市场监管局法规处处长谷丹在接受《中国质量报》记者采访时表示。2023年8月，重庆率先在全国市场监管平台省级层面探索设立涉案主体合规评估制度
。从试点效果看，ec markets外汇监管开展这一工作有利于贯彻落实处罚与教育相结合原则，有利于监管与执法的有机衔接，有利于进一步优化营商生态 。

5起案件合规评估现状为 ：关于重庆锦霞医疗机构利用过期医疗器械案，评估认为 ，该医疗机构整改到位，大渡口区市场监管局在前期的拟处罚决定根本上，“降档”对当事人作出罚款8000元的减轻处罚决定；关于江北区曹记热卤卤味店虚假宣传案，综合当事人积极配合调查、及时纠正违法行为等情节因素，江北区市场监管局依法拟决定给予当事人罚款2万元的减轻处罚；关于重庆佩盛钢绳有限公司销售侵犯注册商标专用权产品案，综合当事人违法行为连续时间较短、积极配合调查等情节因素，九龙坡区市场监管局依法拟决定对当事人给予罚款1.5万元的减轻处罚；关于渝北区缘居餐饮店销售无中文标识食品案 ，鉴于当事人积极配合调查 、涉案产品数目少等情节 ，渝北区市场监管局依法拟决定对当事人给予罚款5000元的从轻处罚；关于石柱县八龙莼工坊农业推动有限公司推广违法行为案 ，综合当事人积极配合调查且主动供给证据资料 、违法行为连续时间较短等情节因素，石柱县市场监管局依法拟对当事人给予罚款5万元的减轻处罚
。

“行政执法必须有力度，也需要有温度。我们和法院、检察院、司法行政机关都一致认为 ，合规评估是一种有温度的TMGM外汇交易包容审慎监管措施 。”铜梁区市场监管局局长冉茂波介绍 ，该局积极探索与有关部门设立合规评估衔接工作机制，联合出台《市场监管领域涉案主体合规评估办法（试行）》。该办法共25条，对适用规模、适用条件 、评估标准、评估机构 、评估程序、结论运用以及部门协作配合
、数据沟通 、审判监督、检察监督、复议监督等素材进行了清晰，成为重庆市首个也是唯一一个以多部门联合发文方法促进合规评估工作的规范性资料 。该局还出台内部工作规程
，促进合规评估落地见效
 。

铜梁区市场监管局强化部门协作开展涉案主体合规评估，是重庆试点探索的缩影
。重庆市市场监管局在探索涉案公司合规评估试点工作中 ，总结出3方面经验 。一是强化机构领导，保证试点工作统筹推动
。2023年初，重庆市市场监管局将开展合规评估试点纳入全年核心工作，选取大渡口区
、江北区、九龙坡区、渝北区、铜梁区、石柱县6个区县市场监管局作为试点机构 ，并印发指导意见 
，对试点工作进行统一安排 。二是强化建章立制 ，确保试点工作规范有序。截至目前 ，各机构已制发合规评估行政规范性资料6份，出台合规评估规程等制度资料12份，选聘合规评估专业人员371人。三是持续难题导向 ，多元探索合规评估制度 。试点流程中，众汇外汇开户各试点机构各有侧重，对合规评估制度进行多元化深入探索。九龙坡区市场监管局细化适用规模 ，以清单方法清晰列举了86种违法行为 ，并且探索设立第三方合规评估机制；江北区市场监管局将合规评估的告知、初审 、受理程序嵌入行政处罚案件的陈述申辩听证环节，提高了合规评估的效率 ，并且还探索实行“降档”处罚；渝北区市场监管局探索对“认错认罚、整改到位”的涉案主体实行减罚免罚等处罚裁量。

截至目前
，各试点机构已对11起行政处罚案件的涉案主体开展了合规评估，减免罚款23.55万元。

《中国质量报》